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關于印發《科學技術成果評價暫行辦法》的通知
發布時間:2018-6-22   來源:Admin   瀏覽次數:5525

全聯人才〔2013〕17號

 各有關單位:

為了更好地發揮工商聯作為政府管理和服務非公有制企業和非公有制經濟人士的助手作用,進一步建立健全科技成果評價制度,規范科技成果評價活動,完善科技成果評價服務工作,加快科技成果轉化推廣,增強企業自主創新能力,促進我國民營經濟發展,根據科技部《關于改進科學技術評價工作的決定》、《科學技術評價辦法》等有關規定,結合工商聯的主要職能和工作特點,制定本辦法(見附件),現予公布并施行。 

特此通知。

                       全國工商聯人才交流服務中心

                              二○一三年八月六日

 

  附件:

全國工商聯人才交流服務中心
科學技術成果評價暫行辦法
  
第一章  總  則
     第一條  為了更好地發揮工商聯作為政府管理和服務非公有制企業和非公有制經濟人士的助手作用,進一步建立健全科技成果評價制度,規范科技成果評價活動,完善科技成果評價服務工作,加快科技成果的轉化推廣,增強企業自主創新能力,促進我國民營經濟健康發展,根據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、科技部《科學技術評價辦法(試行)》、《科技評估管理暫行辦法》及《科技成果評價試點工作方案》等有關規定,結合工商聯工作的實際,制定本辦法。
第二條  本辦法中科技成果主要是指由非公有制企業或非公有制經濟人士完成的各類科學技術項目所產生的具有一定學術價值或應用價值,具備科學性、創造性、先進性等屬性的新發現、新理論、新方法、新技術、新產品、新品種和新工藝等。
第三條  本辦法中科技成果評價活動是指全國工商聯人才交流服務中心(以下簡稱人才中心)經國家科技行政管理部門認可,接受非公有制企業和非公有制經濟人士的委托,按照規定的原則、標準、形式和程序,邀請相關專家,運用科學、可行的方法對科技成果進行評價、評審、評議、論證、驗收等,并作出相應評價結論的活動。 
  科技成果評價活動應當遵循“實事求是、科學民主、客觀公正、注重實效”的原則,以鼓勵原始性創新、發現和培育人才、促進科技成果轉化和產業化為宗旨,以創新程度、技術水平、市場前景及對促進科學技術進步的作用和意義為評價重點。 
第二章  受理范圍及評價內容
 人才中心作為國家科學技術獎勵工作辦公室批準的二期科技成果評價試點單位和試點評價機構,主要受理下列范圍的科技成果評價委托:
(一)應用技術成果:是指為提高生產力水平和促進社會公益事業而進行的科學研究、技術開發、后續試驗和應用推廣所產生的具有實用價值的新技術、新工藝、新材料、新設計、新產品及技術標準等,包括可以獨立應用的階段性研究成果和引進技術、設備的消化、吸收再創新的成果。
應用技術成果又分為技術開發類應用技術成果和社會公益類應用技術成果。
    (二)軟科學研究成果:是指為決策科學化和管理現代化而進行的有關發展戰略、政策、規劃、評價、預測、科技立法以及管理科學與政策科學的研究成果,主要包括軟科學研究報告和著作等。軟科學研究成果應具有創造性,對國民經濟發展及國家、部門、地區和行業的決策和實際工作具有指導意義。
    涉及國家秘密技術的,依照科學技術保密的有關規定處理。
 科技成果評價的主要內容包括:
      (一)技術創新程度、技術指標先進程度;
      (二)技術難度和復雜程度;
      (三)成果的重現性和成熟程度;
      (四)成果應用價值與效果;
      (五)取得的經濟效益與社會效益;
      (六)進一步推廣的條件和前景;
      (七)存在的問題及改進意見。  
    根據項目類型及特點的不同,對科技成果評價的重點應有所不同。
第三章  評價原則
條 依法評價原則
     科技成果評價主要涉及科技成果評價委托方、評價機構(即人才中心)及評價咨詢專家三方面。有關各方應當遵循國家有關規定和本辦法,遵守評價委托合同的約定,履行義務,承擔責任。發生爭議時,根據國家有關法律、法規予以解決。
     條 獨立、客觀、公正原則
     獨立原則:科技成果評價活動依法獨立進行,不受其他組織和個人的干預;人才中心獨立地從事評價工作,評價咨詢專家獨立地向人才中心提供咨詢意見,評價咨詢專家提供咨詢意見時不受人才中心和評價委托方的干預。
     客觀原則:評價咨詢專家在提供評價意見的過程中,按照評價成果的客觀事實情況進行評審和評議。評價報告和評價意見中的任何分析、技術特點描述、結論,都應當以客觀事實為依據。
     公正原則:人才中心必須站在公正的立場上完成評價工作。不得因收取評價費用而偏袒或者遷就評價委托方;評價咨詢專家也不得因收取咨詢費而遷就人才中心。
     條 分類評價、定性定量相結合原則
     為保證評價結論的科學性、準確性,針對應用技術成果和軟科學研究成果各自特點,采用不同的評價指標加權量化進行定量評分,然后在定量評分結果基礎上進行綜合評價。   
第四章  評價形式
    科技成果評價可以采取會議評價和通訊評價兩種形式。
      (一)會議評價需要對科技成果進行現場考察、測試,或需要經過答辯和討論才能做出評價的,可以采用會議評價形式。由人才中心組織評價咨詢專家采用會議形式對科技成果做出評價。
      (二)通訊評價不需要進行現場考察、答辯和討論即可做出評價的,可以采用通信評價形式。由人才中心聘請專家,通過書面審查有關技術資料,對科技成果做出評價。通訊評價必須出具評價專家簽字的書面評價意見。 
第五章 所需材料
   第十 評價委托方根據評價成果的所屬類別向人才中心提交如下材料:
      (一)應用技術成果
  1.研制報告:主要包括技術方案論證、技術特征、總體技術性能指標與國內外同類先進技術的比較、技術成熟程度、已推廣應用及取得的效益情況,對社會經濟發展和行業科技進步的意義、進一步推廣應用的條件和前景、存在的問題等內容;
    2.測試分析報告及主要實驗、測試記錄報告;
      3.專業檢測機構出具的產品檢測報告;
      4.國內外相關技術發展的背景材料,引用他人成果或者結論的參考文獻;
      5.國家法律法規要求的行業審批文件;
      6.繳納國稅、地稅的稅務證明或推廣應用所產生的經濟效益或社會效益、環境生態效益證明;
      7.用戶應用證明;
      8.人才中心認為評價所必需的其他技術資料。
(二)軟科學研究成果
      1.研究報告;
      2.發表的論文或出版的著作;
      3.論文(論著)被收錄和被他人論文(論著)正面引用證明;
      4.實際應用或采納單位出具的證明;
      5.人才中心認為評價所必需的其他技術資料。
第十條  對于需要具備檢測或查新報告才能做出評價結論,但評價委托方又未提供相關報告的,人才中心可以要求評價委托方提交符合要求的檢測、查新報告,也可以與評價委托方協商,由人才中心作為檢測、查新委托人取得檢測、查新報告。
      第十條  科技成果評價委托方和成果完成者應當提供真實的技術資料,因提供虛假數據和資料而產生的相關法律責任由數據和資料提供者承擔。
第六章 評價程序
第十條 科技成果評價可由成果使用方、完成者或項目管理部門(單位)作為委托方提出。對符合評價范圍的,人才中心與委托方簽訂委托評價合同,按照評價程序開展評價工作;對不符合評價范圍的,可不接受委托。   
      第十 科技成果評價按下列程序進行:
      (一)委托方填寫《科技成果評價申請表》,向人才中心提出成果評價需求。
      (二)人才中心收到申請后,初步審查委托方提交的技術資料,做出是否接受評價委托的決定。
      (三)如接受評價委托,則與委托方簽訂委托評價合同,約定評價的要求、完成時間和費用等有關事項。
      (四)按照合同約定,委托方向人才中心提供評價所需的相關材料,并支付評價費用;人才中心則制定評價工作方案,指定一名負責人,并由其篩選相關專家組成評審委員會。
(五)按照合同或雙方口頭約定的時間,召開專家評審會議或寄發函審材料;每位咨詢專家進行獨立評價,提出評價意見;人才中心工作人員匯總評分結果,并計算出綜合評分。
(六)人才中心根據專家評審會的意見及綜合評分,撰寫《科技成果評價報告》,加蓋科技成果評價專用章,交付委托方。
對于在評價活動中有較好評價結果的科技成果,按照《科技成果登記辦法》,由人才中心負責辦理科技成果登記手續。
第十 采用會議評價時,由人才中心根據具體情況,聘請5至9名專家組成評價咨詢專家組,其中同行專家應占三分之二以上,其余可以為經濟、財務或管理專家。每位咨詢專家獨立提出評價意見。評價負責人綜合歸納每位咨詢專家的評價意見并形成評價結論,并提請評價咨詢專家組通過。
      第十 采用通訊評價時,由人才中心聘請專家5至9人組成函審組,其中同行專家應占三分之二以上,其余可以為經濟、財務或管理專家。各位專家獨立提出評價意見。由評價負責人綜合歸納每位專家的評價意見并形成評價結論,并將每位專家的評價咨詢意見作為附件。
      第十 科技成果評價的完整技術資料(包括專家評價意見)由人才中心和委托方按檔案管理部門的規定歸檔。  
第七章 評價機構
    第十條  人才中心作為經科技成果評價管理部門認可的評價機構,在組織評價活動過程中具有以下權利:
      (一)存在下列情況之一時,可以拒絕接受評價委托:
      (1) 科技成果違反國家法律、法規規定或違背社會公德,對社會公共利益或者環境和資源可能造成危害的;
      (2) 科技成果根據國家法律、法規規定必須經過法定的專門機構審查確認,而尚未經依法審查確認的;
      (3) 科技成果涉及國家秘密的;
      (4) 科技成果存在知識產權權屬爭議,且尚未解決的;
      (5) 評價委托方、科技成果完成者提供虛假情況或不能提供評價所需材料的;
      (6) 評價要求主要為非技術內容的。
      (二)有權要求評價委托方補充評價材料。
      (三)有權依法合理收取評價費用。
      二十 人才中心同時應該承擔以下義務:
      (一)不承擔涉及國家秘密的成果評價。
      (二)與評價委托方協商,依法訂立委托合同,并按照合同約定的時間和方式向評價委托方交付科技成果評價報告。
      (三)自主完成評價工作,對本機構不能承擔的評價工作,可向委托方推薦其他專業評價機構。
      (四)開展評價工作的程序應當符合本辦法的要求。
      (五)確保所聘咨詢專家的獨立性,不向咨詢專家施加傾向性影響。
      (六)在形成評價結論的過程中不能使用、依賴沒有充分依據支持的結論和判斷。
      (七)對依據委托方提供的技術資料所做出的評價結論負責。
      (八)按合同約定收取評價費用,評價費用的多少不隨最終評價結論而變動。
      (九)嚴格遵守科學道德和職業道德規范,確保科技成果評價的嚴肅性和科學性。  
第八章 評價專家
   二十一 評價專家應具備的條件:
      (一)具有高級技術職務(特殊情況下可聘請不多于五分之一的具有中級技術職務的中青年科技骨干);
      (二)遵守國家法律法規和社會公德,具有嚴謹的科學態度和良好的職業道德;
      (三)熟悉《中華人民共和國科學技術進步法》、《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、科技部《科學技術評價辦法(試行)》、《科技評估管理暫行辦法》、《科技成果評價試點暫行辦法》和本辦法;
     (四)對評價成果所屬專業領域有較豐富的理論知識和實踐經驗,熟悉國內外該領域技術發展的狀況,在該領域具有一定的學術權威。  
  二十二 評價專家應當堅持實事求是、科學嚴謹的態度,遵守如下行為規范:
      (一)維護評價成果所有者的知識產權,保守被評價成果的技術秘密。評價工作完成后,有關評價成果的所有材料應當全部退還給人才中心,不得向其他組織或者個人擴散,不得非法占有、使用、提供、轉讓。
      (二)自覺堅持回避原則,不接受邀請參加與評價成果有利益關系或可能影響公正性的評價。
      (三)提供的書面評價意見應當清晰、準確地反映評價成果的實際情況,并對所出具的評價意見負責。
      (四)不得收受除約定的咨詢費之外的任何組織、個人提供的與評價有關的酬金、有價物品或其他好處。
      第二十 參加成果評價的咨詢專家,由人才中心主要從科技成果評價專家庫中遴選。根據被評價成果的專業特性和具體情況,可在專家庫以外選聘不超過三分之一的專家。委托方、成果完成單位等關聯單位的人員不得作為評價咨詢專家參加對其成果的評價。
      第二十 評價專家在成果評價活動中享有下列權利:
      (一)對科技成果獨立做出評價,不受任何單位和個人的干涉;
      (二)通過人才中心要求委托方提供充分、詳實的技術資料(包括必要的原始資料),向委托方及其成果提出質疑并要求做出解釋、復核試驗或者測試;
      (三)充分發表個人意見,有權要求在評價結論中記載不同意見;
      (四)有權要求排除影響成果評價工作的干擾,可向人才中心提出退出評價請求。  
第九章 評價指標
    第二十 技術開發類應用技術成果、社會公益類應用技術成果、軟科學研究成果三種類型成果評價采用分類加權量化評價方式,根據成果類型采取不同的評價指標和加權系數。
      第二十 技術開發類應用技術成果評價指標主要包括:技術創新程度,技術經濟指標的先進程度,技術難度和復雜程度,技術重現性和成熟程度,技術創新對推動科技進步和提高市場競爭能力的作用,取得的經濟效益或社會效益。(評價指標見附表1)
      第二十 社會公益類應用技術成果評價指標主要包括:技術創新程度,技術指標的先進程度,技術難度和復雜程度,應用推廣程度,對相關領域科技進步的推動作用,已獲社會、生態、環境效益。(評價指標見附表2)
      第二十 軟科學研究成果評價指標主要包括:創新程度,研究難度與復雜程度,科學價值與學術水平,對決策科學化和管理現代化的影響程度,取得的經濟效益和社會效益,與國民經濟、社會、科技發展戰略的緊密程度。(評價指標見附表3)
      第二十九 人才中心參考評價咨詢專家組評價指標量化評分結果,確定被評價科技成果的總體水平,做出評價結論。 
第十章 評價報告
三十 評價報告是人才中心以書面形式就評價工作及其結論向評價委托方做出的正式陳述。(評價報告的格式見附件1)
      三十一 評價報告應當有評價負責人和評價咨詢專家的簽字,加蓋人才中心公章,同時對評價報告的每一頁跨頁蓋騎縫章。
      第三十條 評價結論
      (一)評價結論應根據評價成果的技術資料,在綜合評價專家意見的基礎上獨立做出。
(二)對于評價的指標,應寫明被評價成果實際達到的技術水平。
(三)對于評價指標對比分析,既要寫明評價成果實際達到的水平,也要寫明比較對象(如國內外最新相關技術)達到的水平。
(四)評價結論可分為分項結論和綜合結論。對于評價委托方要求給出評價綜合結論的,評價報告中應當明確給出。
(五)評價結論屬咨詢意見,供使用者參考。依據評價結論做出的決策行為,其后果由行為決策者承擔。
    (六)評價的過程、形式及結果可以采取適當方式在一定范圍內進行公示、公開。
(七)委托方或其他任何單位和個人對評價結果持有異議的,可以在30天內向人才中心提出復審要求。
第十一章 評價費用
  第三十 科技成果評價費用本著非營利的原則,根據評價工作的復雜程度和具體活動內容,由委托方與人才中心以合同形式約定具體費用。人才中心按合同約定收取評價費用,費用多少不隨最終評價結論而變動。
      第三十 評價費用應當按照國家、當地物價部門規定的收費原則確定。國家、當地物價部門沒有規定的,由評價委托方與人才中心協商,以合同形式約定,并報有關管理部門備案。
      第三十條 對所聘請的評價咨詢專家,由人才中心按照實際工作量發放技術咨詢費。  
第十二章  法律責任
    三十六參與評價工作的有關各方和人員必須嚴格遵守法律、法規和其他相關規定,保證科技成果評價活動的公正性和客觀性。
三十七違反有關規定,竊取他人科技成果或者在評價過程中徇私舞弊、弄虛作假的,一經查實,應當中止評價;已經完成評價的,應當予以撤銷;并追究相關人員的責任。 
第十三章  附  則
    三十八本辦法由人才中心負責解釋。
  三十九本辦法自公布之日起施行。

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